Категория:Противодействие отмыванию отмывания преступных доходов и финансированию терроризма
Предупреждение отмывания преступных доходов и финансированию терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
В соответствии с вступившем в силу 21.10.2011 г. Приказа №250 Росфинмониторинга от 19.07.2011 документ об обучении (Свидетельство) выдается по итогам аттестационного тестирования
Должны пройти инструктаж: ответственные должностные лица, руководители страховых компаний и др. согласно Перечня п.3 Приказа №203 от 3.08.2010 г:
Приглашаются специальные ответственные должностные лица, руководители страховых компаний и др.штатные сотрудники согласно Перечня (п. 3) Приказа №203 от 3.08.2010 г:: от организаций зарегистрированных в формах ООО, ЗАО (кроме ИП)
Приказ Росфинмониторинга №203 от 3.08.2010 г: вступил в силу 05.10.2010 г.
В Министерстве юстиции Российской Федерации зарегистрирован (07.09.2010 N18375) НОВЫЙ приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от№203 от 3.08.2010 г, которым утверждено Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Указанным Положением Росфинмониторинг устанавливает перечень работников некредитных организаций, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение (часть 2 Положения п. 9), а также формы, периодичность, сроки и порядок прохождения обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Обратите внимание! Теперь в течение года со дня вступления в силу Приказа №203 сотрудники, ни разу не проходившие ЦИ, обязаны его пройти однократно. См. перечень должностей ниже и в документе во вложении. Согласно 15.27 за ненадлежащие сроки исполнения законодательства о ПОД/ФТ ответственное лицо и руководитель могут быть дисквалифицированы (новая редакция КоАП).;
Выдержка из перечня лиц, обязанных пройти целевой инструктаж; (п.3 нового Приказа №203):
а) руководитель организации;
б) руководитель филиала организации;
в) заместитель руководителя организации (филиала);
г) специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления (далее - специальное должностное лицо);
д) главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо работник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
е) работники юридического подразделения организации (филиала), юрист, при наличии;
ж) работники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;
з) иные работники организации (филиала) с учетом особенностей деятельности организации и ее клиентов
Как известно, деятельность компаний в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 г.№ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – «Закон»), подлежит обязательному контролю уполномоченными органами. Однако особое внимание при подготовке компании к проверке органами Федеральной Службы Финансового Мониторинга (далее – «ФСФМ») руководству организаций необходимо уделить в связи со вступлением в силу С 24.01.2011 года изменений в ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях от 23.07.2010, существенно ужесточивших административные санкции за правонарушения в этой области.
Теперь следствием невнимания к соблюдению требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма может стать не только наложение административного штрафа и приостановление отдельных операций, но и административное приостановление деятельности организации сроком до 90 суток, что неизбежно повлечет крупные убытки для любого бизнеса. Кроме того, в зависимости от характера нарушений и их последствий возможно также и уголовное преследование в отношении руководителей организации.
Эта категория в данный момент пуста.
